重要投资披露资料

以下是重要的投资披露和信息的链接,以帮助您通过我们作出有关投资的明智决定:

  • 下载交会客户关系总结信息。

    我们的NMIS客户关系摘要(CRS)通过NMIS为您提供有关经纪服务的摘要信息,我们的NMWMC客户关系摘要(CRS)通过NMWMC为您提供有关咨询服务的摘要信息。

  • 下载经纪服务指南

    《经纪服务指南》披露手册包含有关NMIS经纪服务的范围和条款、与经纪产品相关的利益冲突、与我们提供的账户和产品相关的成本和销售费用的重要信息。根据美国证券交易委员会(SEC)《最佳利益条例》(Regulation Best Interest)的要求,向客户披露这一信息的目的是向您提供重要信息,以便您在通过我们进行投资时充分了解有关使用我们经纪服务的决定。

  • 下载一个投资顾问计划披露手册

  • 下载IRA展期和分配选项手册

    这本小册子解释了在你换工作或最终达到退休目标时,可使用展期个人退休账户的好处。它会比较不同的选择,例如保持当前的计划或采用现金分配,并提供一个简单易懂的图表来比较你的选择。引导与准备换工作或即将退休的潜在客户或客户进行关于个人退休账户选择的对话。

  • 下载经纪帐户收费表

  • 下载客户一般帐户协议

    本协议包括适用于您的经纪帐户的条款和条件。

  • 下载有关西北互助FDIC保险存款计划的信息:

    西北互助FDIC保险存款计划公开声明,率表,银行列表.西北互惠FDIC保险存款计划是我们现金清理计划的主要产品,将为您未投资的资产赚取每日利率。它由联邦存款保险公司(FDIC)投保,最高可达400万美元1、2

  • 下载FundVest®基金家族列表

    上面的链接提供了参与潘兴FundVest®项目的基金家族名单。通过我们开立的经纪账户由潘兴持有,这是一家非关联公司,作为清算公司执行共同基金交易,并为我们托管某些资产。潘兴从某些共同基金家族那里收取服务费,以参与名为FundVest®的共同基金无交易费计划。正如《经纪服务指南》中所述,潘兴向我们支付了一部分费用,这是公司层面的利益冲突,因为当客户投资这些共同基金时,我们获得了经济利益。